〖立立电子000686西南证券是守业板吗〗西南证券守旧守业板

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文章提供如下多个参考谜底，心愿处理了你的疑难：

西南证券被立案，所保荐定增名目坐实财政造假！

最好谜底 红周刊丨惠凯

正在片面注册制正式履行下，羁系层对信披机制以及压实中介机构责任方面提出了更高要求，愈来愈多的中介机构因保荐企业信披成绩而被暴光，譬如近期西南证券就因豫金刚石定增营业财政造假的成绩，被证监部门立案。《红周刊》留意到，该名目的两位保代今朝不只从西南证券离任，且还脱离了券商行业。

西南证券仍是快意债的主承销商，快意团体守约后，西南证券也遭到波及，被证监局出具羁系函。以及豫金刚石名目的情景相似，西南证券指派担任快意债刊行的两位次要成员也都离任，此中名目组担任人一样脱离了券商行业。

上述几名离任职员究竟是逃避责任，仍是被动“背锅”？

西南证券被立案，祸起豫金刚石定增

保代全副离任后，营业危险迸发

2月6日，西南证券布告称，因正在执行豫金刚石2016年定增名目中，涉嫌保荐、继续督导等营业未勤恳尽责，出具的文件存正在虚伪记录、误导性陈说或严重脱漏，中国证监会决议对西南证券立案。

西南证券以及豫金刚石有着终年的协作关系，负责后者2016年定增的保荐机构。定增保荐书中，西南证券为豫金刚石提供了背书，“有充沛理由确信刊行人请求文件以及信息披露材料没有存正在虚伪记录、误导性陈说或许严重脱漏”，情愿“承当相干保荐责任”。

豫金刚石2016年的定增召募资料显示，西南证券担任这笔营业的是于国庆、葛建伟，另外另有方键等名目组成员2人。从中国证券业协会网站查问后果看，于国庆、葛建伟二人不只可能从西南证券离任，且还极可能脱离了券商行业。至于方键等两位名目组成员，方键2018年跳槽到光年夜证券，今朝正在光年夜证券负责保代。另外一位成员于2018年跳槽到中天国富证券，眼下正在中德证券工作。

就正在原名目团队全副离任一年多工夫后，证监会于2020年正式下发了对豫金刚石的考察告诉书。考察后果显示，上市公司涉嫌严重财政造假，2016年~2019年延续虚增利润数亿元，未依法披露对外包管、联系关系买卖算计40多亿元，实控人累计占用上市公司资金23亿多元。2022年，豫金刚石正在深圳证券买卖所终止上市。

快意债守约，主承销商西南证券被出具警示函

名目担任人一样“一走了之”

除了了定增营业，债券营业也是券商投行重点存眷的营业畛域，而西南证券此前也曾因债券营业被惩罚过。材料显示，山东快意团体的债券刊行主承销商是西南证券，跟着2020年快意债券宣告守约，西南证券也遭到株连。

2021年5月，西南证券披露收到了山东证监局的行政羁系措施决议书：作为快意债的受托治理人，西南证券未充沛实行督导刊行人实行信披任务的职责，被采掏出具警示函的羁系措施、并记入证券期货市场诚信档案库。

往年1月的布告显示，西南证券负责主承销商的18快意01以前两次回售守约，如今的余额超越13亿元。

《红周刊》留意到，以及豫金刚石名目保代的状况相似，西南证券主承的17快意01/18快意01名目主理人高静、名目成员康博，二人都已从西南证券离任。经查问中国证券业协会官网后得悉，名目主理人高静从西南证券离任后仿佛已脱离证券行业，而查问到的任职于其余券商的多位“高静”，此前都不正在西南证券工作的履历。至于康博，他于2019年从西南证券离任后，今朝就任于诚通证券。

倒退落伍，投行问题青黄没有接

2021年来保荐公司仅两家登岸守业板

据iFinD，过来几年，西南证券负责保荐券商的公司无益中亘泰、阿波罗、吉林出书、永兴元、华迈燃气5家，这些企业的IPO多已被终止，或迄今不明显停顿。《红周刊》留意到，阿波罗、吉林出书的IPO保代之一是邵其军。邵是西南证券投行部的资深员工，且负责过豫金刚石2015年定增的保代，2016年末，其督导工作被葛建伟接任。或者由于此次人事调整，让其躲过一劫。

守业板是过来几年投行竞逐的热土。2021年，西南证券手里的守业板IPO名目年夜少数撤回或终止，例如华泰永创2021年末被厚交所终止审核，只有盈建科、润丰股分患上以正在守业板上市。润丰股分上市之后的至今近两年工夫内，西南证券负责保荐券商的公司只有3家正在北交所上市，不正在主板/守业板/科创板上市的案例。今朝，西南证券保荐的华泰永创等企业IPO请求曾经撤回。

难堪的是，西南证券官网“投资银行”专栏下的优秀案例中，展现的IPO名目如中超电缆IPO、火把电子IPO、跃岭股分IPO、新洋丰借壳上市，都是2015年前的名目，官网公示信息缺乏近两年的自得之作。

名目储蓄方面，今朝西南证券担任的处于IPO领导阶段的公司有7家，年夜少数方案北交所上市，只有1家方案守业板IPO。另外，西南证券的局部名目被其余主打投行营业的券商“截胡”，《红周刊》此前曾报导过，西南证券负责过新三板公司捷通铁路的督导券商，2018年解除了督导协作。2020年，捷通铁路正式打击上市，保荐券商为中天国富证券，担任该名目的保代刁伟力2018年前就任于西南证券。

全体上，西南证券这家“西南地域唯一的综合类券商”、“西南地域唯一一家外乡上市券商”，现在投行部门正在营业量上后继有力、青黄没有接。

（文中说起个股仅为举例剖析，没有做交易保举。）

西南证券网上开户守业板咋守旧

最好谜底具备两年（含两年）股票买卖经历的天然人投资者都可请求守旧守业板市场买卖，但需现场签订《守业板市场投资危险揭示书》，文件签订两个买卖往后便可守旧买卖。

2、没有具有两年买卖经历的投资者可守旧守业板买卖吗？

答:准则上没有激励这种投资者间接参加守业板市场买卖，如坚持要间接参加，正在现场签订危险揭示书的同时，还应就其被迫承当市场危险抄录“特地申明”，文件签订五个买卖往后能力守旧买卖。

3、投资者肯定要亲身到业务部签订守业板危险揭示书吗？

答:准则上投资者必需自己亲身到证券公司业务部现场签订危险揭示书等相干文件。针对投资者春秋超越70周岁、身材残疾或许身处外洋等非凡状况，证券公司可视需求布置工作职员上门与其签订危险揭示书或承受持公证委托书的代办署理人代为请求打点。

4、只参加守业板新股申购，没有筹算进行守业板股票买卖能否也必需签订危险揭示书？

答:是的。假如投资者不按照适当性治理的规则顺序以及要求守旧守业板买卖，则不克不及参加守业板新股申购。

5、机构投资者能否需求请求守旧守业板市场买卖？

答:没有需求，持有深圳证券账户的机构投资者可间接进行守业板买卖。

6、守业板投资者需具有两年投资经历，买卖经历的核对规范有一条“IPO与增发中的新股认购，但没有包罗新股申购”，若何了解新股认购与申购的区分？

答:新股申购是指投资者正在新股刊行时期请求采办的行为，新股认购是指投资者正在新股申购中签后缴款采办股票的行为。假如一个投资者参加了新股申购但不中签，那他的申购行为将不克不及作为买卖经历较量争论。

7、守旧守业板买卖资历需具有两年的股票买卖经历，假如一个投资者正在1998年开了股东卡做了买卖，但起初登记了，正在2008年又开了一个新股东卡做买卖，这类状况能否具有守业板投资资历呢？

答:买卖经历的认定日期详细为:沪、深市场A股证券账户从1991年7月8日、B股证券账户从1992年2月21日至查问日前一买卖日发作的首笔股票买卖的日期。账户登记后又开设新账户，假如能认定为同一人，则可连续较量争论。

8、好像一个证券账户正在多家证券公司进行守业板买卖，能否要正在每一家证券公司处提出守旧请求并签订危险揭示书？

答:投资者需求到每一一家业务部都打点买卖请求，但只要要正在一家业务部签订危险揭示书，其余业务部可依据投资者出示的已签订的危险揭示书正本打点守旧手续。其余业务部也可依据本身客户治理需求，搜集客户信息并进行危险测评及危险提醒工作。

9、针对没有同买卖经历的投资者正在危险揭示书签订两个或五个买卖日守旧守业板买卖，其买卖日若何了解？

答:具有两年买卖经历的天然人投资者，假如正在T日签订危险揭示书，证券公司将正在T+2日为其守旧守业板市场买卖。没有具有两年买卖经历的天然人投资者，假如正在T日签订危险揭示书，证券公司将正在T+5日为其守旧守业板市场买卖。此中，“T日”示意投资者签订危险揭示书的天然日，“T+2”、“T+5”辨别示意该天然日之后的第2个或第5个买卖日。假如投资者正在周5、周6、周日签订危险揭示书，则都该当正在次周的周二或周五守旧守业板买卖。

10、守业板市场买卖守旧请求能否能够撤回？

答:能够。投资者正在请求时期（两个买卖日或五个买卖日内）或曾经守旧后经谨慎思考，能够要求撤回或封闭守业板市场买卖权限。

另据引见，截至8月9日，本市已与证券公司签订危险揭示书，请求守旧守业板买卖的投资者共有10240人，占全市投资者总数的比例没有到1%。该担任人倡议无意守旧守业板买卖的投资者，正在谨慎投资的条件下，存眷证券公司的无关布置，只管即便提前沉着打点，防止正在首批企业上市前集中到业务部打点无关营业，造成不用要的拥挤。

固克有可能会被终止上市吗

最好谜底有可能会被终止。

4月8日， 中国证监会厦门羁系局披露了西南证券股分无限公司对固克节能科技股分无限公司（如下简称“固克股分”）终止领导信息。信息显示，西南证券与固克股分商议分歧于2020年3月30日签署了终止领导协定，并于4月3日向证监会厦门羁系局报送了对于终止固克股分上市领导的请求陈诉。 自2020年4月3日起，西南证券对固克股分终止领导。

依据此前披露的陈诉显示，西南证券作为固克股分初次地下刊行股票并正在守业板上市的领导机构， 于2019年9月签订了领导协定，并向中国证监会厦门羁系局递交了领导存案注销资料，领导存案日为2019年9月18日。

材料显示，固克成立于2001年，次要处置修建节能资料的研发、消费以及发卖，今朝已构成天工石墙板、绿色花岗岩、修建涂料等三年夜修建节能墙体产物体系，并正在天下建有厦门以及天津两小节能工场，设立40多个处事处以及5个技巧效劳中心。

留意到，固克股改于去年9月份顺遂实现，正式由“厦门固克涂料团体无限公司”改名为“固克节能科技股分无限公司”。涂界记者还留意到，厦门固克涂料团体无限公司延续多年被列为福建省重点上市后备企业名单。

地下材料显示，固克股分今朝股东包罗：李坤云、李智坤、厦门市合泰财产投资合股企业（无限合股）、无锡泓石汇泉股权投资治理中心（无限合股）、王安邦、厦门梅花投资治理股分无限公司、珠海赢股股权投资基金（无限合股）、共青城齐利股权投资合股企业（无限合股）、厦门英诺嘉业股权投资基金合股企业（无限合股）、深圳市帕拉丁六期股权投资合股企业（无限合股）、深圳市碧桂园翻新投资无限公司。此中，李坤云实缴出资比例占比高达73.09%。

拓展材料：

固克股分正在外墙涂料、保温装璜一体板畛域的产销量位于国际行业前列。依据涂界公布的“2019年中国涂料100企业强排行榜”显示，固克以发卖支出6.325亿元位居榜单第48位，这也是固克初次跻身天下涂料50强。

今朝，固克股分已与万科、恒年夜、碧桂园、绿城、万达、绿地、融信、保利、中海、华润置地、招商蛇口、富力等70余家百强地产商建设了策略协作关系，并与数百家地产商放弃稳固的外墙资料供给与施工协作营业。公司延续7年景为中国房地产开发企业500强首选供给商（涂料类）。

最近几年来，固克股分针对市场状况和策略客户会聚度晋升的趋向，充沛注重与策略年夜客户的关系保护与开发，使患上业绩增速延续多年超越30%，此中2018年业绩增幅更是超越50%。（涂界）

西南证券为何买没有了股票

最好谜底不守旧权限，科创板、守业板等、看能否需求额定守旧买卖权限的，不守旧就无奈采办。

委托数目不合错误，主板中小板股票及守业板股票委托数目是100股的整数倍，科创板至多200股，以1股递增

委托价钱不合错误，委托价钱凌驾当日涨跌幅

资金有余，买股票是需求资金的，详细几何钱，就看买入的股票数目与价钱，若是账户钱不敷买没有了

是当天开户的股票账户，当天开户当天能够胜利，然而次日能力买股票。

股票曾经停牌，若是你要买的股票停牌了，是买没有出来的，只能等其复牌了能力买入。

从上文，各人能够患上知对于000686西南证券是守业板吗的一些信息，置信看完文章的你，曾经晓得怎样做了，本小站心愿这篇文章对各人有协助。