[中泰证券股票]保荐人制度的主要内容有哪些?

一、保薦人制度的主要內容有哪些?

一是公司上市保薦責任。

公司上市保薦責任主要包括以下幾點:

(1)勤勉盡責地爲被保薦人提供股票發行上市的專業指導意見;

(2)覈查被保薦人的基本情況,確保其具備相關法律、法規、規範性文件規定的發行上市條件;

(3)指導被保薦人按照規範要求製作股票發行上市申請文件,對股票發行上市申請文件的真實性、準確性、完整性承擔連帶責任;

(4)指導被保薦人建立規範的法人治理結構;

(5)確認被保薦人的全體董事具備擔任董事所需的專業技能及經驗,並確保全體董事充分瞭解其作爲上市公司董事應遵循的法律、法規及相關責任;

(6)代表被保薦人報送發行上市申請文件並負責與監管部門和交易所進行溝通。

二是上市後信息披露保薦責任。

公司上市後,保薦人通常在2年內要持續履行下列信息披露保薦責任:

(1)繼續爲被保薦人提供持續遵守相關法律、法規及交易所上市規則的專業指導意見並指導其規範運作;

(2)督促被保薦人嚴格履行公開披露文件中承諾的業務發展、募集資金使用及其它各項義務;

(3)認真審覈被保薦人擬公告的所有公開披露文件,督促並指導被保薦人按照法規,真實、準確、完整、及時地披露信息;

(4)對被保薦人公開披露文件的真實性、準確性、完整性有疑義時,應當向被保薦人指出並進行覈實,發現重大問題時,及時向證券監管部門和交易所報告;

(5)代表申請人與證券監管部門、交易所進行溝通,參加被保薦人與證券監管部門和交易所進行的所有正式會談;

(6)公司上市後,就被保薦人業績狀況、發展前景、市場表現等發表財務分析報告,爲投資者決策提供參考意見。

二、爲什麼要引入證券發行上市保薦制度

證券發行上市保薦制度是指公司公開發行證券及證券上市時,必須由具有保薦機構資格的保薦人推薦;保薦人應當勤勉盡責,對發行人進行充分的盡職調查;保薦人應當督導其推薦的發行人或上市公司持續規範運作。證券發行上市保薦包括髮行保薦、上市保薦兩個環節。

《證券法》第ll條規定:“發行人申請公開發行股票、可轉換爲股票的公司債券,依法採取承銷方式的,或者公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的,應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。保薦人應當遵守業務規則和行業規範,誠實守信,勤勉盡責,對發行人的申請文件和信息披露資料進行審慎覈查,督導發行人規範運作。”

《證券法》第49條規定:“申請股票、可轉換爲股票的公司債券或者法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券上市交易,應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。”

三、證券法和公司法中發行債券的程序和條件是怎麼的啊

債券的發行程序和條件都很複雜,我不想粘貼長篇大論。

簡單點說,要公開發行債券,必須請保薦人,也就是具備保薦資格的證券公司來推薦,而所有的合規審查,材料準備等事項也都由保薦公司負責。保薦人進行所有的初步審查,全部合格了,才正式提交證監會申請。所以保薦人這一關是絕對無法繞過去的,你還是去找個保薦人諮詢吧。

发布于 2024-09-06 21:09:01
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